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巨景投顾长沙分公司违规承诺收益 被湖南证监局责令整改

来源:未知 作者:admin 人气: 发布时间:2017-07-20
巨景投顾长沙分公司违规承诺收益 被湖南证监局责令整改

时间:2017-07-20 01:29 点击次数:次

6月22日,湖南证监局公布对湖南巨景证券投资顾问有限公司长沙分公司采取责令改正措施的决定。

湖南证监局表示,于2017年4月对巨景投顾长沙分公司实施了现场检查,发现存在以下问题:

一、展业过程留痕不到位。巨景投顾长沙分公司未按要求对业务推广、服务提供等环节实行留痕管理,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定。

二、证券投资顾问人员信息公示不规范。巨景投顾长沙分公司在营业场所公示的证券投资顾问人员信息不完整,未将证券投资顾问人员的执业资格编码予以注明,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条的规定。

三、向客户承诺收益。巨景投顾长沙分公司营销人员齐某某在营销过程中存在向客户承诺收益的行为,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,湖南证监局决定,责令巨景投顾长沙分公司就上述问题予以改正。要求公司应高度重视,采取有效措施积极整改,在2017年7月15日前完成整改工作,并向提交书面整改报告,湖南证监局将对整改情况进行检查。

(责任编辑:admin)
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